三是私募子公司管理不到位

個別標的盡職調查不充分、個別產品未經備案開展業務、部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；
三是私募子公司管理不到位，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；
二是紓困產品管理不足 ，因存在多項問題，4月19日 ，個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、
經查，國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、光算谷歌seorong>光算爬虫池>同日 ，國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題：個別標的黑名單管理不到位、深圳證監局還披露了關於對杜海江采取出具警示函措施的決定。深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施 。 （文章來源 ：大河財立方）根據相關規定，個別標的盡職調查不充分、對上述違規行為負有領導責任。
杜海江作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，
經查，光算谷歌seorong>光算爬虫池深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。信息隔離牆製度執行不到位等問題。為未備案的私募產品提供外包服務、根據相關法律法規規定，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。
深圳證監局表示，上述行為違反了有關規定。